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  作者: 黄思瑜

  [ 程合红示意,证券公司要把合规谋划摆在加倍突出的位置。“证券公司泛起合规问题,首先要找合规总监问责。通过抓这个‘要害少数’,连续推动证券公司合规水平的提高。” ]

  上海辖区证券公司若泛起合规问题,合规总监这一“要害少数”将难逃其责。

  克日,上海证监局召开辖区证券公司合规总监座谈会,总结研判辖区证券公司合规治理形势,部署辖区合规治理事情。

  “该 *** 旨在深入贯彻 *** 系统事情 *** 精神,连续推动辖区证券公司提升合规风控水平,以顺应资本市场周全深化改造对证券公司市场中介把关职责使命的更高要求。”上海证监局党委书记、局长程合红示意。

  第一财经获悉,座谈会转达了2021年 *** 系统事情 *** 精神,转达了当前上海辖区证券行业合规治理事情存在的问题和不足,以及近年来上海证监局在推动辖区证券公司夯实内生约束机制方面的事情情况。多家参会机构就新形势下证券公司合规治理的问题、难点,以及贯彻落实 *** 系统事情 *** 精神的设计和思绪等方面进行了谈话交流。

  据了解,上海区域证券公司数目一直位居天下前线,各项营业在天下占有主要份额,服务着4000多万投资者,托管证券市值达13.3万亿元,机构集聚化和营业复杂化的特点较为显著。

  程合红在座谈会上指出,证券公司是资本市场主要的专业机构,承担着资本市场“看门人”的主要职责。在“十四五”开局之际,以注册制为代表的资本市场周全改造生长的连续推进,对证券公司执业质量、合规水平和职业操守提出了更高更严的要求。同时,新《证券法》、《刑法》修正案(十一)等资本市场基础制度的修订出台,都充分体现了贯彻落实“零容忍”要求、压实和强化中介机构责任的显著特点。

  “合规治理是证券公司生计的基础,是确立‘百年老店’的主要保障,需要证券公司全员通力合作。”他强调,高质量的中介服务是高质量的资本市场的主要组成部分,新时代对行业优化资源配置功效的施展提出了更迫切的需求,也对增强证券公司合规治理事情提出了更高要求。

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  程合红示意,证券公司要把合规谋划摆在加倍突出的位置,合规负责人要带头做执法规则的坚定信仰者和践行者,详细体现在以下六个方面:

  一要提高熟悉。证券公司是《证券法》明确划定的法定市场机构,是经由国家特需批准设立和执业的机构,负有法定的市场服务职责。在很大程度上,证券公司具有公共属性,不是纯粹追逐个体私利的一样平常企业。证券公司合规事情的意义重大,关乎证券公司法定职能的推行和公共属性的落实,需要予以深刻熟悉。

  二要正视不足。近年来,随着羁系规则系统的逐步健全,证券行业合规治理水平和能力有所提升,在促进行业连续健康生长、提防和化解重大风险等方面起到了一定作用。取得成就虽然可喜,但当前行业合规治理存在的问题和不足亦需要认真正视。正如 *** 主席易会满所说,合规缔造价值,是行业支出伟大价值换来的经验教训,全行业要对这些血的教训时刻铭刻、不停反思。

  三要增强能力。证券公司要营造优越的合规文化氛围,增强合规宣导,施展“合规缔造价值”理念的引领、熏陶作用。合规总监等合规岗位要有“手段恐慌”的危机感,增强学习,善于研究,既敢于说不,又善于说行,切实提高合规履职能力,为公司生长提供坚实可靠的合规支持。

  四要不留死角。要树立合规审核的硬约束,严酷落实合规治理全笼罩的要求,特别是要向公司营业一线和下层强化。合规部门、合规总监要提前介入到公司的投行、经纪、资管、买卖等一线营业之中,并将合规与营业融合为一体。对涉及合规事项,特别是涉及证券公司中介职责推行是否到位的合规问题,合规部门、合规总监要明确意见,施展要害的“一票否决”作用。

  五要实时讲述。进一步强化合规总监的讲述责任,在发现违法违规行为或合规风险隐患时,要尽职推行审查、监视、检查职责,努力妥善处理,落实责任追究,并实时向公司和羁系部门讲述。对未按划定实时向羁系机构讲述的,要依法从严、从重追究执法责任。

  六要压实责任。今年是对“零容忍”目标的“落实年”,上海证监局将进一步压实合规总监责任。一方面,大力支持和督促合规总监在公司内部推行合规把关责任;另一方面,从严追究合规总监不推行职责的执法责任。

  “证券公司泛起合规问题,首先要找合规总监问责。通过抓这个‘要害少数’,连续推动证券公司合规水平的提高。合规总监要充分施展监视检查作用,真正做到自力专业、勤勉尽责,担负起构建行业合规系统建设、推动行业合规稳固生长的重任。”程合红称。

  对于追责方式,程合红示意,要按新《证券法》和《刑法》修正案划定,强化对证券公司和有关责任人员违法违规的立案稽察、行政处罚,并努力协助配合司法机关,依法追究证券公司及其责任人员的刑事犯罪和民事赔偿责任。

  上海证监局示意,上海辖区证券公司要进一步强化全员合规意识,切实做到学法遵法、合规谋划、依法办事,筑牢公司生长壮大的基本,为资本市场稳固健康生长做出更大孝敬。

(责任编辑:王治强 HF013)
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